证券代码：601016 证券简称：节能风电 公告编号：2025-070
转债代码：113051 转债简称：节能转债
债券代码：137801 债券简称：GC 风电01
债券代码：115102 债券简称：GC 风电 K1
债券代码：242007 债券简称：风电 WK01
债券代码：242008 债券简称：风电 WK02
债券代码：242932 债券简称：25 风电 K2
中节能风力发电股份有限公司
关于回购股份注销完成暨不调整可转债
转股价格的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承
担法律责任。
重要内容提示：
? “节能转债”调整前转股价格：3.37 元/股
? “节能转债”调整后转股价格：3.37 元/股
? 因中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）本次回
购股份注销数量占公司总股本比例较小，经计算并四舍五入，本次回
购股份注销完成后，“节能转债”的转股价格不变。
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于
核准中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》
（证监许可〔2021〕1770 号）核准，公司于 2021 年 6 月 21 日公开发
行 A 股可转换公司债券 3,000 万张，债券简称“节能转债”，每张面
值为人民币 100 元，发行总额为 30 亿元，期限 6 年。“节能转债”
自 2021 年 12 月 27 日起可转换为公司 A 股普通股股票，转股期起止
日期为 2021 年 12 月 27 日至 2027 年 6 月 20 日，本次调整前的转股
价格为 3.37 元/股。
一、转股价格调整依据
公司分别于 2025 年 4 月 28 日、2025 年 5 月 23 日召开第五届董
事会第三十四次会议和 2025 年第一次临时股东大会，审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司自股东大会
审议通过本次公司回购股份方案之日起 12 个月内使用不低于人民币
项贷款，通过集中竞价交易方式以不超过人民币 4.44 元/股（含）的
价格回购公司股份，本次回购股份将全部用于注销并减少公司注册资
本。2025 年 9 月 23 日，公司本次股份回购计划实施完毕，公司本次
总计回购股份 33,014,110 股，全部存放于公司回购专用证券账户，将
全部予以注销并减少公司注册资本。具体内容详见公司于 2025 年 9
月 25 日在上海证券交易所（以下简称“上交所”
）网站（www.sse.com.cn）
上披露的《中节能风力发电股份有限公司关于股份回购实施结果暨股
份变动的公告》（公告编号：2025-069）。
理完毕回购股份注销事宜，注销本次全部回购股份 33,014,110 股。注
销完毕后，公司股份变动情况如下：
单位：股
股份类别 变动前 回购注销 可转债转股 变动后
有限售条件流通股 506,546,319 0 0 506,546,319
无限售条件流通股 5,966,846,692 -33,014,110 296 5,933,832,878
总股本 6,473,393,011 -33,014,110 296 6,440,379,197
注：以上变动前股本结构为 2025 年 9 月 24 日收盘后公司股本结构情况，变动后股本
结构为 2025 年 9 月 25 日收盘后公司股本结构，因公司可转换公司债券“节能转债”（债
券代码：113051）处于转股期，公司“无限售条件流通股”、总股本可能会在公告日与上
表存在一定差异。
二、转股价格调整公式与调整结果
根据《中节能风力发电股份有限公司公开发行可转换公司债券募
集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）相关条款的规定：在本
次可转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不
包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股使公司股份发生变化及
派送现金股利等情况时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小
数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）
派送现金股利：P1=P0－D
上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）
其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新
股或配股率，A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1
为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转
股价格调整，并在中国证监会指定的上市公司信息披露媒体上刊登公
告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如
需）。当转股价格调整日为本次可转债持有人转股申请日或之后、转
换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格
执行。
当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股
份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次可转债持有
人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、
公允的原则以及充分保护本次可转债持有人权益的原则调整转股价
格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规
及证券监管部门的相关规定来制订。
根据上述转股价格调整依据，因公司本次注销回购股份将导致总
股本的减少，适用调整公式：P1=(P0+A*k)/(1+k)。
本次回购股份注销完成后，节能转债的转股价格为：
P0=3.37 元/股
A=3.03 元/股（回购均价）
k=-33,014,110/6,473,393,011（k 值中的总股本以本次回购股份注
销实施前的总股本 6,473,393,011 股为基数计算）
P1=(P0+A*k)/(1+k)≈3.37 元/股（保留小数点后两位，最后一位
四舍五入）
经计算并四舍五入，本次回购股份注销完成后，“节能转债”的
转股价格不变，仍然为 3.37 元/股。
特此公告。
中节能风力发电股份有限公司
董 事 会
万宝配资提示：文章来自网络，不代表本站观点。
